晨豐科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“晨豐科技”或“公司”）公開(kāi)發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱“本次可轉(zhuǎn)債”）的受托管理工作，由指定的受托管理人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《受托管理協(xié)議》的約定持續(xù)開(kāi)展。本報(bào)告為2023年度第一次臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告，旨在向債券持有人及相關(guān)方披露特定時(shí)期內(nèi)與本次可轉(zhuǎn)債相關(guān)的重大事項(xiàng)及受托管理人的履職情況。

一、 本次可轉(zhuǎn)債基本情況
晨豐科技本次公開(kāi)發(fā)行的A股可轉(zhuǎn)換公司債券已在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)注冊(cè)，并于上海證券交易所上市交易。本次發(fā)行旨在進(jìn)一步優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)，拓寬融資渠道，募集資金將用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的項(xiàng)目投資及補(bǔ)充流動(dòng)資金，以支持公司戰(zhàn)略發(fā)展，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。

二、 本期臨時(shí)受托管理事務(wù)概況
自上次定期報(bào)告披露以來(lái)，受托管理人持續(xù)關(guān)注公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、資信狀況以及募集資金使用情況。本次臨時(shí)報(bào)告主要基于公司在報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的、可能對(duì)債券持有人權(quán)益產(chǎn)生影響的重大事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明與評(píng)估。

三、 重大事項(xiàng)說(shuō)明

1. 關(guān)于受托管理股權(quán)投資基金事項(xiàng)的說(shuō)明：
報(bào)告期內(nèi)，晨豐科技作為有限合伙人參與設(shè)立了或與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同管理了股權(quán)投資基金。該事項(xiàng)屬于公司正常的對(duì)外投資及資產(chǎn)管理范疇，旨在通過(guò)專業(yè)化的投資平臺(tái)，圍繞公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行戰(zhàn)略布局，尋找新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)，并獲取財(cái)務(wù)回報(bào)。受托管理人已審閱相關(guān)公告及文件，該投資決策履行了必要的內(nèi)部審批程序及信息披露義務(wù)。
經(jīng)核查，該股權(quán)投資基金的管理運(yùn)作獨(dú)立于本次可轉(zhuǎn)債的募集資金賬戶及使用計(jì)劃，未涉及挪用或變相改變本次可轉(zhuǎn)債募集資金用途的情形。目前，該基金處于正常運(yùn)營(yíng)階段，其投資活動(dòng)未對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)、償債能力及本次可轉(zhuǎn)債本息償付構(gòu)成重大不利影響。受托管理人將持續(xù)關(guān)注該基金的后續(xù)運(yùn)作及其對(duì)公司可能產(chǎn)生的影響。

2. 其他重大事項(xiàng)：
截至本報(bào)告出具日，除上述事項(xiàng)外，未發(fā)現(xiàn)公司存在其他可能對(duì)本次可轉(zhuǎn)債還本付息構(gòu)成重大影響的重大訴訟、仲裁、資產(chǎn)被查封或扣押、董事及高級(jí)管理人員變動(dòng)等情形。公司的經(jīng)營(yíng)情況及財(cái)務(wù)狀況保持穩(wěn)定。

四、 受托管理人履職情況
在本報(bào)告期內(nèi)，受托管理人嚴(yán)格按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》、《受托管理協(xié)議》等規(guī)定，履行了以下職責(zé)：

1. 持續(xù)關(guān)注與監(jiān)測(cè)：持續(xù)跟蹤公司的公開(kāi)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及重大事項(xiàng)公告，監(jiān)測(cè)可能影響債券持有人權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)因素。
2. 溝通與督導(dǎo)：就相關(guān)事項(xiàng)與公司保持日常溝通，督促公司切實(shí)履行信息披露義務(wù)，并合規(guī)使用募集資金。
3. 風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估：對(duì)包括上述股權(quán)投資基金管理事項(xiàng)在內(nèi)的公司重大決策與行動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，分析其與債券持有人權(quán)益的關(guān)聯(lián)性。
4. 信息披露：及時(shí)編制并披露本臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告，向債券持有人告知相關(guān)重要情況。

五、 風(fēng)險(xiǎn)提示與后續(xù)管理安排
盡管目前未發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，但受托管理人提醒債券持有人注意，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)政策、市場(chǎng)波動(dòng)及公司自身經(jīng)營(yíng)等因素均可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和償債能力產(chǎn)生影響，進(jìn)而可能涉及本次可轉(zhuǎn)債的付息、轉(zhuǎn)股及贖回等環(huán)節(jié)。
后續(xù)，受托管理人將繼續(xù)勤勉盡責(zé)，密切關(guān)注公司的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)與資信狀況，特別是募集資金使用、對(duì)外擔(dān)保、重大投資（包括上述股權(quán)投資基金的表現(xiàn)）及償債資金安排等情況。如發(fā)生可能對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事件，受托管理人將及時(shí)進(jìn)行核查并采取相應(yīng)措施，包括但不限于發(fā)布臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告、召集債券持有人會(huì)議等，以維護(hù)債券持有人的合法權(quán)益。

特此報(bào)告。